전 애플 변호사, 내부자 거래 기소 기각 실패

애플의 전직 기업법 담당 선임 이사인 Gene Levoff는 기소가 위헌이라고 법원을 설득하지 못했습니다. 그후 내부자 거래 혐의에 대한 기소를 기각하는 청원을 거부당했습니다.

 

애플의 내부자 거래 정책을 기업 비서겸 기업법 선임 이사로 감독한 Levoff는 2020년 4월에 기소에 맞서 싸웠습니다. 레보프는 2020년 8월 12일 수요일 미국 뉴저지 지방 법원에 새로 제출된 서류에서 기각을 거부당하고 결국 기소당했습니다.

 

전 선임 이사는 5년 내부자 거래 계획을 마련하고 집행한 혐의로 기소되어 공개적으로 보고되기 전에 내부 재무 정보를 사용하여 거래를 수행했다고 주장합니다.

 

Levoff는 그러한 지식을 가진 사람들이 주식을 공개하기 전에 주식을 사고 팔지 못하게 하는 블랙아웃 기간을 시행하도록 의도되었지만 대신 약 $227,000의 이익을 확보하고 $377,000의 손실을 피함으로써 이익을 얻었다고 합니다.

 

Levoff는 혐의가 하나의 형법에 의해 금지되지 않았기 때문에 위헌이라고 주장했습니다. 레보프의 변호인은이 정의가 "완전히 판사에 의해 만들어졌고" 선출 된 의원들에 의해 규제되지 않는다고 4월의 소송에서 주장했습니다.

https://www.scribd.com/document/472320420/Levoff-Denied-Motion-to-Dismiss-pdf#from_embed

Levoff Denied Motion to Dismiss.pdf | Insider Trading | U.S. Securities And Exchange Commission

 

2020년 8월 13일 수요일 소송에서 검찰은 Levoff의 행동이 1934년의 증권 거래법과 내부자 거래의 "고전적인" 사건에 대한 SEC 규정을 위반했다고 주장했으며, 법원은 검착의 주장이 옳다고 결정했습니다.

 

Levoff의 주장인 "SEC의 공포된 정의 내에서 정당하게 적합하다"고 판결한 법원은 전 국장이 비공개 정보에 접근할 수 있는 권한과 이를 오용하지 않을 의무를 모두 갖췄으며, 블랙아웃 기간 내에 주식 거래를 했습니다.

 

내부자거래가 '연방 공통법률 범죄'여서 위헌이라는 특성화 역시 법원이 잘못 판단한 것이며, 내부자거래를 금지하는 규정을 SEC가 공포한 것은 SEC의 SEC 대표단 밖이기 때문에 형법의 범위를 벗어난 것'이라는 주장도 마찬가지로 잘못됐습니다.

 

대법원이 형사법령에 대한 '체브론 추대'를 기각하고 '법령 자체에 초점을 맞춘 사법적 의견만이 레보프의 사건을 지배해야 한다'는 레보프 법무팀의 또 다른 주장은 비슷한 문제를 안고 있는데, 레보프 재판의 판사는 제안을 받아들여도 "결과가 그대로 유지된다"고 제안합니다.

 

유선 사기 혐의 역시 증권 사기 혐의의 파생상품으로 기각하려는 시도에도 불구하고 비슷하게 유지되고 있습니다.

 

Levoff는 6건의 증권 사기와 6건의 유선 사기 협의에 직면해 있으며, 각각 최대 20년의 징역형에 처해 있습니다.  증권 사기 건수에는 최대 5백만 달러의 벌금이 부과되는 반면, 전신 사기 건수에는 범죄로 인한 이익 또는 손실의 2 배인 250,000 달러의 벌금이 부과됩니다.

 

 

2008년부터 애플에서 일하던 레보프는 2019년 2월 미국 SEC에 정식 기소됐고, 같은 달 50만 달러의 채권을 발행해 보석으로 풀려났습니다.

 

애플은 레보프를 강제로 휴직시켰고, 결국 혐의를 통보받은 뒤 2018년 그를 해고했다.

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